当前位置:首页 > 指点迷津 > 正文内容

路华证券因不当处理客户款项遭香港证监会罚款

toodd1周前 (09-30)指点迷津41

9月29日,据香港证监会网站消息,香港证监会谴责路华证券有限公司(路华)并处以罚款210万港元,原因是路华以不当方式处理客户款项,违反了相关监管规定。

香港证监会在香港交易所转介个案后展开调查,发现在2021年2月8日至2022年7月7日期间,路华曾12次未能在其独立客户帐户内维持足够的资金。在其中一次,该客户帐户的短欠数额达到1550万港元。

事件源于路华动用该客户帐户内的资金,以应付由香港交易所发出或预计发出的追缴保证金通知、未有妥善管理其每日网上银行转帐限额,以及其员工犯下的人为错误。

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由猪猪博客发布,如需转载请注明出处。

本文链接:https://whipinrvpark.com/6706.html

分享给朋友:

“路华证券因不当处理客户款项遭香港证监会罚款” 的相关文章

台风桦加沙登陆广东沿海 应急管理部强化会商调度应对

台风桦加沙登陆广东沿海 应急管理部强化会商调度应对

界面新闻记者 | 张倩楠界面新闻编辑 | 刘海川 “今天第18号台风‘桦加沙’即将在广东沿海地区登陆,我们将持续加强会商研判和统筹调度,组织有关地区和部门全力做好防范应对工作。”2025年9月24日,国务院新闻办举行新闻发布会,应急管理部部长王祥喜表示。 “目前,今年的防汛关键期已过,但...

越秀房产基金拟以约34.33亿元向关联方出售越秀金融大厦50%权益

越秀房产基金拟以约34.33亿元向关联方出售越秀金融大厦50%权益

9月8日,越秀房产信托基金(00405.HK)发布公告,披露有关约34.33亿元出售越秀金融大厦50%权益情况。 公告称,于9月8日订立股权转让协议,拟向关联方广州越秀发展集团有限公司出售广州越秀金融大厦50%权益,此后,将余下的50%权益转让予内部重组方(即越秀房产基金的非全资附属公司)。...

长进光子IPO,背靠高校资源但原材料依赖度高,主力产品价格承压

长进光子IPO,背靠高校资源但原材料依赖度高,主力产品价格承压

界面新闻记者 赵阳戈 特种光纤企业武汉长进光子技术股份有限公司(以下简称“长进光子”)提交科创板IPO申请,计划募资额为7.8亿元,引发市场关注。实控人李进延是华中科技大学博士研究生导师,于今年5月正式全职加入公司。 长进光子依托高校资源,在特种光纤领域实现关键技术突破。然而,公...

时间换空间的赌局,澳洋健康资产负债率攀升至92.58%

时间换空间的赌局,澳洋健康资产负债率攀升至92.58%

界面新闻记者 | 袁颖琪 澳洋健康(002172.SZ)正迎来关键的发展转折点。近日,这家公司71岁的创始人沈学如交棒,张家港经开区管委会成为新实控人。​ 根据公开的交易方案,澳洋集团计划以每股3.87元的价格,向张家港悦升科技合伙企业(下称悦升科技)转让其20%的股份,此次股权转让总价...

商务部部长王文涛召开部分在美中资企业圆桌会,美国正式实施美欧贸易协议并对欧盟汽车征收15%关税

商务部部长王文涛召开部分在美中资企业圆桌会,美国正式实施美欧贸易协议并对欧盟汽车征收15%关税

习近平听取新疆维吾尔自治区党委和政府工作汇报 新华社消息,率中央代表团出席新疆维吾尔自治区成立70周年庆祝活动的中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平,24日听取新疆维吾尔自治区党委和政府工作汇报。他强调,新疆要完整准确全面贯彻新时代党的治疆方略,坚持稳中求进工作总基调,统筹发展和安全,...

发表评论

访客

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法和观点。